Conformidade regulatória

Conformidade regulatória e relatórios

Auxiliamos os clientes a cumprir um ambiente regulatório internacional cada vez mais complexo, seja atendendo às exigências de iniciativas internacionais, como a FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e o CRS (Common Reporting Standard), ou novos regimes locais de declaração de propriedade beneficiária.

A Trident tem sido uma grande parceira nossa, fornecendo serviços profissionais completos aos clientes com os quais trabalhamos juntos. Isso tem sido ótimo para nós, pois contribui para uma experiência geral perfeita para nossos clientes, mesmo que eles estejam trabalhando com empresas diferentes.

Prêmio WealthBriefingAsia, 2023

Eles são muito profissionais e ágeis.

Chambers & Partners High Net Worth Guide, 2022

Acho que eles são muito receptivos e realmente conhecem o mercado

Chambers & Partners High Net Worth Guide, 2016

Nossos serviços de conformidade regulatória e relatórios

As principais obrigações previstas na FATCA e no CRS são que as entidades precisam ser classificadas e ser capazes de demonstrar evidências dessa classificação; as entidades precisam validar seus titulares de conta e informar sobre eles; e as entidades definidas na FATCA como Instituições Financeiras Estrangeiras (FFIs) devem se registrar diretamente no IRS dos EUA e obter um GIIN, ou ser patrocinadas por um Patrocinador registrado que tenha obtido um GIIN de patrocínio do IRS.

Além disso, várias jurisdições em todo o mundo introduziram requisitos sofisticados de relatórios de propriedade beneficiária, e esse número continua a crescer.

Classificação e patrocínio FATCA / CRS

Nossa equipe dedicada de FATCA e CRS é capaz de especificar as informações necessárias para realizar a classificação, classificar as entidades sob ambos os regimes e executar a documentação de autocertificação relevante.

Podemos patrocinar entidades FFI de clientes para as quais prestamos serviços fiduciários, a fim de garantir que estejam em conformidade com a FATCA.

Relatórios FATCA / CRS

Podemos identificar os titulares de contas e garantir que cada um esteja em conformidade com as regras da FATCA e/ou do CRS, informando quais titulares de contas representam contas reportáveis nos EUA e/ou contas reportáveis no CRS e, quando relevante, informando as datas de relatório para essas contas. Também garantimos a conformidade com os protocolos de relatório da FATCA e/ou CRS, incluindo o envio de formulários relevantes do IRS e o esquema de relatório em conformidade com os requisitos da autoridade competente local.

Relatório do proprietário beneficiário

Garantimos que, nas jurisdições em que operamos, os registros de propriedade beneficiária exigidos sejam feitos com precisão e dentro do prazo para as entidades de nossos clientes. Nossos serviços também incluem registros independentes no Registro de Entidades Estrangeiras do Reino Unido, o que exige que as verificações de propriedade beneficiária sejam realizadas por uma empresa sediada no Reino Unido e supervisionada de acordo com os Regulamentos de Lavagem de Dinheiro. Podemos ajudar em todos os aspectos desse processo.